湖北省是唯一一個納入碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的中部省份。“十二五”、“十三五”時期，湖北省經(jīng)濟(jì)高增長、產(chǎn)業(yè)重型化、省內(nèi)地區(qū)差異大、高能耗高排放工業(yè)企業(yè)多是其顯著特點(diǎn)，其在中國的地位恰似中國在國際經(jīng)濟(jì)中的縮影。其試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)對建立全國碳交易市場的借鑒意義重大，甚至有人說“湖北成則全國成”，因此，很有必要專門對湖北省碳交易市場政策的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)研究。
9種模式確定總量
湖北的經(jīng)濟(jì)增長在“十二五”、“十三五”期間將基本保持在兩位數(shù)以上，遠(yuǎn)高于全國7%-7.5%的平均水平，這就意味著必須為企業(yè)新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量預(yù)留較大的增長空間，在建立碳交易市場與經(jīng)濟(jì)適度高速增長之間保持平衡。
因此，我們對全省按照低速、中速和高速GDP增長情景，分別對應(yīng)正常、低碳和強(qiáng)化低碳三種政策選擇，共計(jì)9種經(jīng)濟(jì)增長和低碳政策混合模式進(jìn)行2020年的碳排放總量進(jìn)行預(yù)測。綜合考慮湖北省和全國的經(jīng)濟(jì)增長和低碳政策趨勢，最終選取“中速+低碳情景”(2014年GDP增速為11%，2015年GDP增速為10%)的預(yù)測結(jié)果，確定湖北省全社會二氧化碳排放總量。
剛性和結(jié)構(gòu)柔性相結(jié)合，保證減排效果下的市場靈活性。
從總量剛性出發(fā)，湖北省充分考慮了經(jīng)濟(jì)增長、節(jié)能減排的硬性指標(biāo)要求來預(yù)測未來的全社會排放總量以及行業(yè)排放總量，在此基礎(chǔ)上確定碳排放配額總量，并具有剛性特征不能更改。尤其是對既有排放設(shè)施嚴(yán)格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；對新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量則設(shè)定企業(yè)預(yù)留配額，如果不足，也可以動用政府預(yù)留配額。
同時，兼顧結(jié)構(gòu)柔性。在剛性的碳排放配額總量之下，充分考慮湖北省經(jīng)濟(jì)增長對新增投資的需求，確定既有年度初始配額、新增預(yù)留、政府預(yù)留三大部分的總量結(jié)構(gòu)。為配額結(jié)構(gòu)的不同部分設(shè)置不同的比重和功能，并進(jìn)行動態(tài)化管理，充分發(fā)揮配額結(jié)構(gòu)管理的靈活性。
減排企業(yè)“抓大放小”
湖北省設(shè)置的納入企業(yè)能耗和碳排放門檻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他6個試點(diǎn)省市，即2010、2011年任一年綜合能耗6萬噸標(biāo)煤及以上的工業(yè)企業(yè)全部納入。雖然經(jīng)過碳盤查后最終只有138家企業(yè)納入，但已經(jīng)是全球第三大碳交易市場了。
設(shè)置納入企業(yè)門檻時體現(xiàn)的“抓大放小”特征明顯，這可以使政府操作簡便、行政管理成本和前期建設(shè)成本低、便于和企業(yè)溝通，也能克服基礎(chǔ)能力不足特別是數(shù)據(jù)基礎(chǔ)薄弱的問題。
同時，湖北特征也體現(xiàn)在覆蓋行業(yè)的多元化和減排成本的差異化。
減排成本差異是碳交易市場交易活躍度的前提條件，確定覆蓋行業(yè)時要體現(xiàn)行業(yè)的多元化和行業(yè)間減排成本的差異化。湖北省在確定ETS的行業(yè)覆蓋范圍時，在“抓大放小”的同時兼顧行業(yè)的多元化，涉及到12個工業(yè)行業(yè)。同時也探索了行業(yè)減排成本的方法學(xué)并繪制行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的邊際減排成本曲線，通過對行業(yè)間的減排成本和潛力進(jìn)行系統(tǒng)的分析和比較，為企業(yè)碳資產(chǎn)管理和政府的科學(xué)決策提供依據(jù)。
在前期研究中，湖北省發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)口徑數(shù)據(jù)和企業(yè)自報(bào)數(shù)據(jù)存在較大差別，只有通過初始碳盤查才能確定企業(yè)申報(bào)碳排放數(shù)據(jù)的邊界、口徑和方法學(xué)。因此，主管部門對此高度重視，組織了碳盤查專班對所有納入企業(yè)逐一進(jìn)行初始碳盤查。通過初始碳盤查和企業(yè)面對面溝通，確定了排放邊界，統(tǒng)一了方法學(xué)和工作流程，鍛煉了碳盤查專業(yè)隊(duì)伍，獲得了更準(zhǔn)確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
競價(jià)實(shí)現(xiàn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)
在市場制度設(shè)計(jì)中，湖北既給價(jià)格發(fā)現(xiàn)留出了空間，也對可能出現(xiàn)的市場波動做好了準(zhǔn)備。
在湖北市場中，留出了用以公開競價(jià)的配額。政府對配額總量的3%進(jìn)行公開競價(jià)，所有市場參與者均可競買。其目的是為了發(fā)現(xiàn)價(jià)格，并向市場傳遞價(jià)格信號，形成價(jià)格預(yù)期，同時也對價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制提供基準(zhǔn)價(jià)格。競價(jià)收益由主管部門專款用于碳市場基礎(chǔ)能力建設(shè)。
同時，參照中央銀行公開市場操作模式，市場也建立了價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制，通過政府預(yù)留配額對碳價(jià)格的異常波動進(jìn)行干預(yù)。如果配額總量嚴(yán)重超發(fā)或嚴(yán)重不足，導(dǎo)致市場價(jià)格的巨大波動并對市場造成毀滅性沖擊時，主管部門可以對配額總量強(qiáng)制性進(jìn)行調(diào)整。
在抵消市場上，湖北省考慮到了用于抵消的CCER必須同時滿足區(qū)域性和額外性。
湖北省自身屬于中部地區(qū)和低碳試點(diǎn)省，農(nóng)、林、水等清潔項(xiàng)目資源豐富。因此，把用于抵消的CCER的比例確定為10%，并必須同時滿足“一內(nèi)一外”兩個條件，即用于抵消的CCER必須產(chǎn)生于湖北省行政區(qū)域內(nèi)并在納入企業(yè)排放邊界外。對僅僅用于交易的CCER不做任何限制，只需要滿足國家的相關(guān)要求即可。這種抵消機(jī)制安排，目的是促進(jìn)湖北省的清潔項(xiàng)目投資和向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，并進(jìn)一步提升湖北省CCER的價(jià)值，為把湖北省打造成中國CCER的出口大省奠定基礎(chǔ)。
此外，在碳交易試點(diǎn)建設(shè)過程中，雖然總體指導(dǎo)思想是以正向激勵引導(dǎo)為主，但在沒有上位法和地方政府經(jīng)濟(jì)處罰措施有限的情況下，如果沒有足夠嚴(yán)格的違約處罰措施，就不足以構(gòu)成對履約的硬性約束。因此，湖北省對違約的處罰措施更多地使用碳市場本身產(chǎn)生的利益驅(qū)動，即配額是企業(yè)的資產(chǎn)，要充分使用配額來對企業(yè)進(jìn)行約束。
比如企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未能繳納與實(shí)際排放量相等配額的，可以在企業(yè)下一年度分配的配額中予以雙倍扣除，并向社會公告；企業(yè)未提供有效碳排放數(shù)據(jù)導(dǎo)致無法進(jìn)行有效核查，并在規(guī)定期限內(nèi)未整改的，其下一年度分配的配額按上一年度配額的一半予以發(fā)放。
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