我國碳交易試點正進(jìn)入第二個履約期。截至2015年5月中旬，7個試點市場累計成交2200余萬噸CO2配額，累計成交金額超過7.7億元。
國家發(fā)展改革委氣候司官員近日表示，我國將在2016年啟動全國統(tǒng)一碳交易市場。預(yù)計到2020年，每年碳排放許可市場價值將達(dá)到600億~4000億元。多地瞄準(zhǔn)碳金融市場，競相追逐千億市場“蛋糕”。然而，在“蛋糕”越做越大的呼聲背后，有專家指出，7省市試點過程中，也存在一定問題，需要得到重視并解決。
歷史基礎(chǔ)薄弱信息有待透明
中央財經(jīng)大學(xué)氣候與能源金融研究中心主任王遙對中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者表示，當(dāng)前，各試點地區(qū)均設(shè)計了一整套碳交易體系，包括覆蓋范圍、總量和配額分配、核算體系、注冊登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、信息披露、市場監(jiān)管等一系列核心機(jī)制。然而，碳交易制度是一項非常復(fù)雜的政策體系，國外碳市場從醞釀到最終出臺都要經(jīng)過數(shù)年計劃和試驗，而我國碳試點自2011年底開始部署到2013年市場啟動，在缺乏基礎(chǔ)的前提下準(zhǔn)備不夠充分，大部分試點啟動均較為倉促。“由于準(zhǔn)備工作并不完全充分，政策設(shè)計、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠扎實。一些試點在第一年履約期后，頻繁修訂相關(guān)政策和調(diào)整交易制度，缺乏政策連續(xù)性。”王遙表示。
碳交易得以實施的基礎(chǔ)是必須要有強(qiáng)制法律約束力的保障。然而，王遙透露，各試點地區(qū)中，只有深圳、北京和重慶通過了地方立法，對排放單位的約束力相對較強(qiáng)。其他試點地區(qū)基本以政府規(guī)章進(jìn)行規(guī)制，個別試點地區(qū)如天津僅以部門文件為依據(jù)。天津處罰力度最輕，僅使用限期改正和3年不享受優(yōu)惠政策。其他試點地區(qū)雖使用了不同程度的罰款措施，但懲罰力度有限，因此法律約束力較弱。
此外，碳排放統(tǒng)計核算數(shù)據(jù)基礎(chǔ)較薄弱。“在碳交易試點之前，我國沒有企業(yè)層面的溫室氣體排放統(tǒng)計體系，各試點在初始階段均面臨歷史數(shù)據(jù)缺乏的困境。大部分試點通過對歷史排放數(shù)據(jù)進(jìn)行摸底來獲取部分?jǐn)?shù)據(jù)，但這些回溯的數(shù)據(jù)相對質(zhì)量較差，再加上核查機(jī)構(gòu)素質(zhì)參差不齊，核查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，根據(jù)這些數(shù)據(jù)制定的相關(guān)政策可能會存在一定偏差，例如碳排放總量設(shè)置過高、碳排放基準(zhǔn)值設(shè)計不合理等。”王遙表示。
王遙還表示，當(dāng)前各碳試點均存在信息不透明的問題，主要表現(xiàn)在納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)、配額總量的確定、配額分配方案、交易數(shù)據(jù)等信息的不透明，其原因在于企業(yè)、地方政府和交易所均不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾，使得市場政策性明顯，同時也大大增加了交易成本，降低了交易效率。
配額分配仍需靈活調(diào)控
配額分配是碳交易體系中的第一大難題，其代表的是控排單位在履約年度的排放權(quán)利，是交易的主要標(biāo)的物，如何分配決定了控排單位的減排和履約成本。據(jù)了解，七大試點中，除重慶采取自主申報的分配方法，其余6個試點針對三大主流配額分配方法，即歷史法、基準(zhǔn)法和拍賣法，各自進(jìn)行了有益的嘗試和創(chuàng)新。
除了重慶和深圳試點以外，其余5個試點都選用了基于歷史排放強(qiáng)度或歷史排放量的免費(fèi)分配方法。“該方法操作簡單、提高了MRV(碳排放核算報告與核查)的運(yùn)行效率、有助于控排單位以較低初始成本減排、可接受性強(qiáng)，但也帶來了顯著的公平問題，例如行業(yè)景氣周期發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化導(dǎo)致配額分配不公，早期減排行動未被考慮導(dǎo)致‘鞭打快牛’，企業(yè)檢修、事故意外等突發(fā)情況未被考慮導(dǎo)致配額過緊。對此，各試點主要通過事前限定和事后調(diào)整兩種途徑進(jìn)行嘗試和探索，但效果并不十分明顯，甚至出現(xiàn)‘配額尋租’現(xiàn)象，一些控排企業(yè)通過各種公關(guān)試圖增加配額，造成新的不公平現(xiàn)象。”北京中創(chuàng)碳投科技有限公司戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強(qiáng)對中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者透露。
在基準(zhǔn)法方面，據(jù)悉，深圳是唯一全面采用基準(zhǔn)法的試點，其對電力、供水、燃?xì)馊齻�行業(yè)，采取基準(zhǔn)值方法進(jìn)行配額分配;對制造業(yè)及其他工業(yè)行業(yè)探索建立了基于價值量的碳強(qiáng)度指標(biāo)(單位工業(yè)增加值碳排放)。王遙表示，其他試點在基準(zhǔn)法方面的嘗試還局限于電力和熱力行業(yè)，以及其他個別行業(yè)。“基準(zhǔn)法最大的優(yōu)點是體現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)的公平性，鼓勵企業(yè)的能效和減排行動;缺點在于難度較大、主觀因素相對影響較大。目前，電力行業(yè)基準(zhǔn)法在試點中應(yīng)用最廣，但也存在不同地區(qū)、不同基準(zhǔn)的情況，以及激勵作用發(fā)揮受限的問題。”王遙透露。
在拍賣法方面，錢國強(qiáng)透露，拍賣被認(rèn)為是最有利于價格發(fā)現(xiàn)的分配方式，但同時拍賣會增加企業(yè)的履約成本，其可接受度在市場建設(shè)初期并不高。“這點在廣東試點反應(yīng)明顯。‘門票制度’(需先拍賣3%有償配額獲得‘入場門票’，再獲得97%免費(fèi)配額)提高了企業(yè)參與碳市場的門檻，一次性支付3%的配額資金給企業(yè)現(xiàn)金流帶來巨大影響，也導(dǎo)致抵制。”錢國強(qiáng)表示。
王遙表示，目前廣東已優(yōu)化拍賣制度，取消“門票制”，大幅降低拍賣底價，并允許非控排企業(yè)參加拍賣。湖北、上海和深圳也各進(jìn)行了一次拍賣。其中，湖北是公開競價拍賣政府預(yù)留配額的30%，使非控排企業(yè)獲得一級市場進(jìn)入渠道。“上海和深圳都是為了幫助企業(yè)完成清繳而進(jìn)行拍賣，上海的拍賣底價設(shè)為拍賣前30個交易日成交均價的1.2倍，這一措施促進(jìn)企業(yè)積極參加二級市場交易實現(xiàn)履約。與之相反，深圳是市場價的對折拍賣，卻并沒有吸引到足夠的控排企業(yè)參與。由此可見，拍賣機(jī)制的靈活設(shè)計十分重要。”王遙表示。
企業(yè)碳資產(chǎn)管理意識和能力仍有待提高
“通過各地碳試點的交易規(guī)則的制定、推廣和能力建設(shè)，以及一段時間的的交易，絕大多數(shù)納入控排體系的企業(yè)初步樹立了減排意識。但由于碳交易是新生事物，而試點工作推進(jìn)速度過快，且利益相關(guān)方協(xié)商工作較為欠缺，一些企業(yè)還未完全理解此政策的意義和目的，不可避免存在一定排斥情緒，不僅體現(xiàn)在參與碳市場交易不夠活躍，甚至還有一些企業(yè)對碳排放報告核查工作的配合不夠積極，碳資產(chǎn)管理意識也十分薄弱。”錢國強(qiáng)表示。
王遙也認(rèn)為，有效的碳資產(chǎn)管理不僅可以實現(xiàn)碳資產(chǎn)合規(guī)，還可以幫助減排企業(yè)鎖定價格，把減排過程中的價格風(fēng)險降到最低，同時最大化碳資產(chǎn)收益。但目前企業(yè)普遍未建立有效的碳資產(chǎn)管理體系，只有少數(shù)企業(yè)專門成立了碳資產(chǎn)管理公司，對集團(tuán)下的控排企業(yè)的碳資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。“當(dāng)前企業(yè)對碳資產(chǎn)存在不同的管理方式，管理部門不同，有財務(wù)部管理，有節(jié)能減排管理辦公室管理，也有行政辦公室、綜合辦公室管理。同時缺少專業(yè)性人才，大部分企業(yè)指派部門經(jīng)理或者副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，由工程師或能源環(huán)保管理人員構(gòu)成，這些人員普遍缺乏參與市場交易的知識、經(jīng)驗和信心。”王遙如是說。
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